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Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Prova: Analista - Conhecimentos Básicos
Mercados de bolsa e balcão são espécies de estruturas de negociação de valores mobiliários em que:
A
reclamações à CVM por investidores do mercado de balcão tende a ser mais expressiva do que daqueles que aplicam na Bolsa.
B
a transparência na formação de preços é maior no mercado de balcão.
C
no primeiro há total liquidez.
D
a fiscalização das ações administrativas é mais severa no mercado de Bolsa.
E
o mercado de balcão serve como espécie de mercado de acesso. 
Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Prova: Analista - Conhecimentos Básicos
 A exigência, em certos casos, da participação de corretores para a operação em mercados de valores mobiliários permite:
A
assessoria aos mais vulneráveis na tomada de decisões de investimento.
B
manter um monopólio privado legalmente reconhecido.
C
garantir a qualidade das informações prestadas em mercado.
D
fiscalizar a governança das companhias mediante sinalização de problemas.
E
a fiscalização na prestação de serviços de consultoria sem vínculo empregatício. 
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