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Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Prova: Analista - Conhecimentos Básicos
A aplicação de recursos provenientes do exterior, no mercado financeiro brasileiro:
A
depende de aprovação da CVM ou do BCB conforme sua destinação específica.
B
depende de autorização prévia da autoridade monetária brasileira.
C
para a aplicação no mercado de derivativos não se requer registro.
D
é livre a transferência da titularidade das posições do investidor estrangeiro, no exterior, relacionada a aplicações feitas no Brasil.
E
pode ser utilizada para a aquisição de valores mobiliários sem qualquer restrição. 
Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Prova: Analista - Conhecimentos Básicos
Ao desempenhar a  função de amicus curiae, a presença da CVM em procedimentos judiciais:
A
assume posição de parte ao defender os argumentos de um dos litigantes.
B
oferece ao magistrado parecer fundamentado que suporte sua decisão.
C
oferece ao julgador informações a respeito da lei aplicável ao caso.
D
atua para defender o regular funcionamento do mercado de valores mobiliários.
E
exerce competência residual. 
Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Prova: Analista - Conhecimentos Básicos
A competência da CVM no mercado de derivativos se faz:
A
mediante regulação específica para contratos celebrados fora das bolsas.
B
mediante fiscalização das instituições bancárias que operam derivativos.
C
em conjunto com as bolsas em que são negociados.
D
mediante aprovação de modelos negociais cogentes.
E
quando haja especulação de que resultem perdas para as companhias.
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