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Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Prova: Analista - Conhecimentos Básicos
A aplicação de recursos provenientes do exterior, no mercado financeiro brasileiro:
A
depende de aprovação da CVM ou do BCB conforme sua destinação específica.
B
depende de autorização prévia da autoridade monetária brasileira.
C
para a aplicação no mercado de derivativos não se requer registro.
D
é livre a transferência da titularidade das posições do investidor estrangeiro, no exterior, relacionada a aplicações feitas no Brasil.
E
pode ser utilizada para a aquisição de valores mobiliários sem qualquer restrição. 
Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Prova: Analista - Conhecimentos Básicos
Mercados de bolsa e balcão são espécies de estruturas de negociação de valores mobiliários em que:
A
reclamações à CVM por investidores do mercado de balcão tende a ser mais expressiva do que daqueles que aplicam na Bolsa.
B
a transparência na formação de preços é maior no mercado de balcão.
C
no primeiro há total liquidez.
D
a fiscalização das ações administrativas é mais severa no mercado de Bolsa.
E
o mercado de balcão serve como espécie de mercado de acesso. 
Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Prova: Analista - Conhecimentos Básicos
 A exigência, em certos casos, da participação de corretores para a operação em mercados de valores mobiliários permite:
A
assessoria aos mais vulneráveis na tomada de decisões de investimento.
B
manter um monopólio privado legalmente reconhecido.
C
garantir a qualidade das informações prestadas em mercado.
D
fiscalizar a governança das companhias mediante sinalização de problemas.
E
a fiscalização na prestação de serviços de consultoria sem vínculo empregatício. 
Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Prova: Analista - Conhecimentos Básicos
Ao desempenhar a  função de amicus curiae, a presença da CVM em procedimentos judiciais:
A
assume posição de parte ao defender os argumentos de um dos litigantes.
B
oferece ao magistrado parecer fundamentado que suporte sua decisão.
C
oferece ao julgador informações a respeito da lei aplicável ao caso.
D
atua para defender o regular funcionamento do mercado de valores mobiliários.
E
exerce competência residual. 
Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Prova: Analista - Conhecimentos Básicos
A autorregulação, no mercado financeiro, significa:
A
que a regulação é fruto de instituições práticas aceitas por todos os integrantes do sistema.
B
que todos os participantes são competentes para ditar normas.
C
que não há agente regulador específico.
D
que a assimetria informacional está na base das escolhas individuais.
E
que, à falta de agência reguladora, faz-se necessário, para fins de equidade, disciplinar as atividades.
Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Prova: Analista - Conhecimentos Básicos
A competência da CVM no mercado de derivativos se faz:
A
mediante regulação específica para contratos celebrados fora das bolsas.
B
mediante fiscalização das instituições bancárias que operam derivativos.
C
em conjunto com as bolsas em que são negociados.
D
mediante aprovação de modelos negociais cogentes.
E
quando haja especulação de que resultem perdas para as companhias.
Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Prova: Analista - Conhecimentos Básicos
 A importância da disciplina do mercado de capitais para o desenvolvimento econômico:
A
facilita criar oportunidades de captação de recursos pelas instituições bancárias.
B
reduz a intermediação bancária.
C
por sua complexidade, dificulta a captação da poupança popular pelos agentes econômicos.
D
modela mecanismos de governança para as empresas.
E
aumenta a transparência das informações prestadas aos investidores. 
Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Prova: Analista - Conhecimentos Básicos
 O sistema financeiro nacional engloba instituições cujas operações sejam caracterizadas por:
A
modelagem e negociação de derivativos.
B
captação de recursos da poupança interna e externa.
C
intermediação financeira.
D
circulação de valores mobiliários.
E
operações denominadas em moeda e diferidas no tempo. 
Texto Associado Texto Associado
A respeito das crises financeiras internacionais ocorridas a partir de 2007, julgue os itens subsecutivos.
No auge da crise da dívida soberana dos países europeus, o Brasil apresentou a sua mais alta taxa de crescimento do produto interno bruto em relação a das últimas décadas.
C
Certo
E
Errado
Texto Associado Texto Associado
A respeito das crises financeiras internacionais ocorridas a partir de 2007, julgue os itens subsecutivos.
As operações efetuadas fora de balanço dos bancos foi um dos elementos que afetou a crise financeira do subprime. No entanto, apesar dos efeitos danosos sobre a economia, essas operações são legais do ponto de vista regulatório.
C
Certo
E
Errado
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